肯定列表制度和否定列表制度的应用比较吕姝焱’．’应晨江，杨年红：孟依，衣维杰，刘烈刚，孙秀发，华中科技大学同济医学院公共卫生学院营养与食品卫生学系，湖北武汉’河南科技大学医学院，河南洛阳中图分类号R155．5文献标识码A随着中国正式加入WTO，在国际贸易中针对中国的关税、配额等贸易壁垒大幅度降低，利用WTO／SPS协定的技术性贸易壁垒逐渐增多。相对于发达国家，我国的技术相对落后，我国的对外贸易因此受到越来越大的影响，而健康相关产品特别是食品常常受到技术性贸易壁垒限制的领域、·，必须尽早采取相应的对策。资料研究发现，肯定列表制度和否定列表制度是世界各国使用的两种管理手段，笔者对欧盟、美国、日本等国家在不同领域的肯定列表制度和否定列表制度的应用进行比较研究，在前人提出的应对食品技术性贸易壁垒的基础上提出自己的建议。Ⅱ资料和方法收集列表制度的资料，进行理论的比较研究：对两种列表制度的概念和作用进行比较，并选择美国、日本、欧盟等国家使用列表制度的情况进行横向的比较。1．1肯定列表制度和否定列表制度的概念和作用肯定列表制度和否定列表制度是WTO的两个贸易协议术语，即Positive list和Negative list，世界各国在食品、化妆品、纺织品、外汇管理、金融服务等行业均有应用。Positivelist被翻译为“肯定列表制度”，是一种国际协议，国家的审批机关通过审批对被许可使用的条款、实物、产品等采取这种列表形式，表中所列出的按协议规定可以使用，未列出的不可以使用。Negativelist被翻译为否定列表制度，和肯定列表制度相对照而言，表中所列出的条款，实物、产品等，不被许诺使用，而只承诺使用列表外的其他类似物。通常管制较少的国家是采取否定列表湘1吱(Negalk!r list)．防表内9、规定需硬禁小的市项。比较而言，前者对各行业的管理较为严格，后者相对宽松。采用哪种形式的列表制度对一个国家内部来说，取决于一个国家的科技发展水平和政府管理模式；而在国际商业交往中，和交易双方的利益取向有关。1．2世界各国应用两种歹，]表制度的情况比较]．2．1日本化妆品原料管理，日本生产化妆品所使用的原料，厚生劳动省将其分为两类来管理·2，：第一类原料是“化妆品使用的防腐剂、紫外线吸收剂和焦油色素”，另一类是“除防腐剂、紫外线吸收剂和焦油色素之外的其他化妆品原料”。对于第一类原料，厚生劳动省发布“许可原料名单(Positive list)”，企业生产化妆品要使用此类原料时只能使用名单之内的原料，使用名单之外的原料必须经过审批。对于第二类原料，厚生劳动省发布“化妆品禁止使用成分和限制使用成份名单(Negative list)”，此名单之外的原料企业可任意使用，但对其安全性负责。1．2．2日本农产品中农药、化学晶残留物的管理、2006年5月29日起，日本实施食品中农业化学品(农药、兽药及饲料添加剂等)残留“肯定列表制度”(PositiveListSystem)㈠·：该肯定列表中内容要求：食品中农业化学品含量不得超过最大残留限量标准；对于未制订最大残留限量标准的农业化学晶，其在食品中的含量不得超过“一律标准”，即0．01毫克／公斤。与日本现行农残否定列表标准相比，新标准对食品中农业化学品残留限量的要求更加全面，系统和严格。1．2．3美国、欧洲对食用香料的立法管理概况÷根据1962午Fa,O／WHO食品法典委员会(CAC)对各吕姝焱等．肯定列表制度和否定列表制度的应用比较．47．国间不同的法律规定的凋整，香料属于食品添加剂‘”。国际上将食用香料分为天然的、天然等同的和人造香料3类；对不同的香料国际的立法管理不同、自1958年开始，美国根据新的食品法将食品香料列入食品添加剂范围并进行立法管理、用肯定列表制度(Positive list)+·的形式为食用香料立法，即只允许使用列表中的食用香料-后来美国行业组织FEMA(Flavor andExtractManufactureAssociation)承担了该任务，目前共允许2600多种食用香料得到美国FDA的充分认可，作为国家法规在执行，欧洲大多数国家采用IOFI(InternationalOrgan· izationofFlavor lndustry)的规定、IOFI的《CodeOfPractice实践法规》对于天然和天然等同香料采用否定列表制度(NegativeList)加以限制，而对人造香料采用肯定列表制度(PositiveList)来规定，目前列入此肯定列表的约有400种人造香料。2结果分析比较肯定列表制度和否定列表制度的使用，发现肯定列表制度管制严格，否定列表制度管制较宽松。各国政府在不同领域选择何种形式，是针对不同的对象，依据不同的国际经济形势，而作出相应的选择。这一方面促进了国际贸易，但另一方面也在某种程度上形成贸易壁垒，，从而影响了国际贸易；2．1对国际贸易的促进作用肯定列表制度的使用有利于健康相关产品质量的提高，保护健康，在国际贸易中提高贸易优势-食品香料的安全性取决于其原料的安全性，对香料的管理采取哪种模式取决于其本身的特征。欧盟对天然和天然等同香料采用否定列表制度，因为它们是从天然原料如粮食中经过生物工艺手段如发酵制得的，其安全性相对较高，只对某些通过技术检验有危害的天然香料品种列出禁止使用名单，此外的天然香料可任意使用÷人造香料的化学结构是人造的，使用时需要对其进行严格的毒理学检验，对人体无害的列出可用的名单，未列出者不得使用。这种列表制度针对不同的对象选择不同的方式，提高了产品的管理水平，从而在国内国际贸易中占据明显优势。目前全世界食品添加剂市场总销售额约200亿美元，其中香料类占50亿美元，其中美欧日等发达国家市场份额占总量的3／4，其他发展中叫家市场份额不到1／4—6·；；日本《药事法》规定化妆品原料使用肯定列表制度或者否定列表制度，依据它们的性质和作用而定。原料中的防腐剂、紫外线吸收剂和焦油色素等，在化妆晶中具有特殊的功效，其本身往往也是有毒的化学品17i，故需制定严格标准，采用肯定列表制度(Positivelist)。化妆品中添加这类物质时，必须使用经过严格审批的清单内的物质，而除此之外的原料则以否定列表(Negativelist)形式列出，否定列表内列出的限制使用，未列出的都可使用。日本化妆品的这种管理制度使其化妆品行业白二战后发展迅速，目前在国际市场上占据重要位置。2．2对国际贸易的不利影响利用肯定列表制度实施技术性贸易壁垒，从而限制国际贸易。日本修订《食品卫生法》和《农药取缔法》，对农产品残留限量采取肯定列表制度，作出更加严格的规定，虽然在维护本国人民健康方面具有科学性，但事实上对发展中国家形成了贸易壁垒。据厚生劳动省公布，在新制度实行的6、7两个月份查处违规超标的进口农产品案例达到80起，接近去年1年100起的数字。中国对日农产品出口额6月减少大约5亿9600万美元，减少18％，而今年1至5月较上一年同期增加4．3％。日本是中国农产晶最大出口国，农产品被大量“拒之门外”势必给中国农产品贸易领域带来打击。3结论和建议我国是食品出口大国，食品国际贸易是我国经济发展的重要组成部分，但发达国家经常借用其发达的技术作为贸易壁垒，对我国的经济造成很大损失；因此如何应对食品贸易的技术性壁垒，成为我国目前研究的热点。比较两种列表制度的应用，分析了它们对国际贸易既有有利的一面，也有不利的一面。建议我国可以利用其有利之处，回避不利影响，从提高我国食品行政卫生管理水平和评议发达国家的不合理的列表制度两个方面，来应对技术性贸易壁垒。3．1借鉴列表制度，使我国的食品卫生许可由行政许可向成分列表过渡我国的食品卫生监督管理采取的是许可制，许可制是对有必要保证其安全的商品实行生产经营时特许·8j。但我国的许可制大多体现在行政许可的范畴，许可条件比较空泛，没有具体的技术性要求。